合規進程不斷推進,聯投銀幫進入行政復核階段
時間:2018-12-10

機構自查、自律檢查、行政核查是網貸合規檢查三部曲。繼北上廣展開P2P網貸機構行政核查工作后,四川也已開啟相關行政核查工作。


11月21日根據《關于開展P2P網絡借貸機構合規檢查工作的通知》的具體落實,監管部門對聯投銀幫進行了平臺合規性現場行政核查,拉開了聯投銀幫行政核查的序幕。


在11月21日—11月28日,金牛區行政核查小組進駐聯投銀幫,進行了為期8天的行政核查工作,在此期間對平臺的合規經營情況和涉及108條的事項進行了詳細檢查。于11月28日,完成了金牛區行政核查階段。


1.jpg

12月10日,由成都市金融局、四川省整治辦、成都市工商局、人民銀行、金牛互金辦和指定的會計師事務所、律師事務所等一行人來到聯投銀幫,對平臺的合規經營等情況進行復核。


進入聯投銀幫后,成都市行政核查小組按照《網絡借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法》及資金存管、信息披露指引等要求,結合《網絡借貸信息中介機構合規檢查問題清單》,對聯投銀幫進行合規復核。


2.jpg


期間,聯投銀幫全體成員積極配合相關檢查部門,準備相關資料,匯報平臺相關信息,如平臺運營情況、安全保障措施、合規性建設、銀行資金存管、明確信息中介定位、各項監管制度落實與執行情況等。


目前聯投銀幫的合規進度:10月15日與會所及律所一起提交了《自查報告 》《合規檢查專項審計報告》《自律檢查報告》;11月21日--11月28日完成了金牛區行政核查工作;12月10日已進入行政復核的階段!


歡迎登錄

  • 出借方
  • 借款方
  • 擔保方
  • 經銷商
驗證碼
沒有賬號?立即注冊
黑龙江时时彩图表